在社会大生产的过程中，伴随着人们的生产安全与健康意识的提高和科学技术的进步，从最初的宿命思想到可控思想，从单独因素到系统因素，从单一关注伤亡到将健康与安全统一考虑，这都是不断进步的表现。鉴于安全生产在社会化大生产中的重要作用，国外发达国家经过几十年的努力，已普遍建立了较为完善的管理模式和科学的运行机制，并落实加大资金保障力度，对促进安全生产整体水平的提高发挥着重要作用。我国“以人为本，关爱生命”的理念不断深入人心，完善的安全生产管理格局基本形成，同时安全生产信息化建设也在逐步推进。

　　第一节 国外安全生产管理理念和模式

　　一、国外安全生产管理理念

　　安全问题是伴随着社会生产的产生而产生和发展的，只要有生产，就会有不安全的因素，就会有杜绝伤害、保障劳动者健康与安全的要求。根据国外经验，发达国家人均GDP在1000-3000美元时是事故高发期。目前我国已进入这一时期，经济的高速发展与从业人员基本素质低、经济结构不合理的矛盾十分突出，中国的安全生产管理进入高风险阶段。2005年我国人均GDP为1703美元，2006年达到了2042美元。根据“十一五”规划，按现行汇率计算，2010年我国GDP将达到3.2万亿美元，人均GDP将达到2400美元，第二产业仍是主体。目前我国每年仅安全事故造成的损失初步测算每年1000亿元，加上间接损失达2000亿元，占GDP的2.5%。发达国家的安全管理实践经验证明，通过体系化管理，建立全方位、全过程、全天候的风险识别、控制与管理，实现系统无缺陷、管理无漏洞、设备无故障，逐步达到人、机、环境的和谐统一，最终是可以实现本质安全的。

　　安全生产管理理念是在社会大生产的过程中，伴随着人们的生产安全与健康意识的提高和科学技术的进步而逐渐发展起来的，从最初的宿命思想到可控思想，从单独因素到系统因素，从单一关注伤亡到将健康与安全统一考虑，这都是不断进步的表现。从事故学理论的产生、以及后来的风险控制论，直到现在的安全哲学理论、安全逻辑科学、安全法学理论、安全信息理论、安全行为科学理论、安全心理学、安全经济理论、安全工程理论、安全仿生理论、安全文化理论、事故灾变理论等等，其他学科的理论不断与安全生产理念相结合，对现代安全与健康的管理水平的提高和科技进步方面发挥着重要作用。

　　1、安全系统工程

　　安全系统工程最早起源于航空部门，第二次世界大战后，复杂的火箭导弹技术迅速发展，同时在制作、维护、运用中发生的事故使人们认识到没有“系统安全”的系统是个无用的废物，因此，提出在系统的构思、设计、制作、使用、维护全过程中考虑到安全保障子系统的问题，形成“安全工程”的思想，逐步形成安全系统工程体系。

　　现代化大生产的细密分工使得人们必须建立一个生产系统才能使生产得以顺利进行，从而使生产具有系统性，随之生产事故也因此具备了系统性，也使生产事故的影响波及于整个生产系统以至于波及社会。生产安全及生产事故的控制管理必须由生产系统中安全保障子系统来负担，即必须从系统性这一点上来处理生产安全问题。所谓系统性，是指生产系统的总体性决定生产安全的总体性，即对事故的总体控制采用四E科学，从法规(Enforcement)、工程(Engineering)、教育(Education) ,经济(Economic)方面入手。系统性包括生产系统内外的各种关联性。这些关联性包括了复杂性、非线性、模糊性、随机性等特性。这些关联性必须得到很好的协调，否则将产生内部或外部的冲突而发生事故。

　　2、安全经济学

　　安全经济学是近几年发展起来的一门科学，是研究生产安全中的经济关系、经济形式，分析并阐述安全生产投资、安全生产效益、安全生产事故损失的数量与变化，从而在人、财产、安全三方面取得最佳效益，研究用经济手段调整与生产事故有关的各种关系及人的活动，从而对生产事故实现最优控制。

　　安全经济学将安全状态划分为绝对安全和相对安全。绝对安全观认为：安全就是无事故，无危险。但这种理想状态是不存在的。相对安全观认为：安全是指客体或系统对人类造成的可能的危害低于人类所能允许的承受限度的存在状态。1998年，美国哈佛大学劳伦斯教授在稳定性和风险管理国际会议的论文观点认为:“安全就是被判断为不超过允许限度的危险性，也就是指没有受到伤害或危害，或损坏概率低的通常术语。”即安全是相对危险而言，世界上没有绝对的安全。安全即意味着人员和财产遭受损失的可能性是可以接受的，若这种可能性超过了可以接受的水平即为不安全。

　　安全经济学研究的是事故发生、预警、预防中的经济关系，对生产事故的控制有重要的意义。从理论上讲，安全有两大经济功能:第一，安全能直接减轻或免除事故或危害事件给人、社会和自然造成的损害，实现保护人类财富、减少无益消耗和损失的功能;第二，安全能保障劳动条件和维护经济增值过程，实现其间接为社会增值的功能。安全经济学研究经济投入和产出的关系，发现生产安全是有经济效益的。这个效益包括企业自身安全生产所产出的效益以及对社会的安全作用而提供的社会效益。生产安全的投入所产生的效益与产品产生利润的时间规律有所不同。对产品而言，只要产品售出，利润即产生，而生产安全的投入一般分为投资无利期、微利期、持续强利期、利益萎缩期、失效期五个时期。

　　当安全投入量为零时，无安全可言或完全处于自然状态。投入量越大，安全度越高。一般而言，安全投入量与安全程度的关系是非线性的，根据经济学中边际效用递减规律，当其他条件不变时，随着投入量的加大，每增加一个单位的投入量所提高的安全度是递减的。在安全经济学中为了考察生产安全与经济增益之间的关系，综合上述两层关系推出安全程度与经济效益的关系：生产事故产生损失，称之为负效益，生产安全使之避免损失，负效益的减少与效益的增加等效。当安全程度为1时，即绝对安全，不存在生产事故损失。当安全程度为0时，无丝毫安全可言，此时损失极大。一般而言，损失额随安全程度的变化是指数型的，显然，要求的安全程度越高需要的经济投入越多，即安全标准越高，安全成本越高，从经济学的角度看他们的关系是指数型的。安全利润曲线表明，对一个生产系统而言，太低的安全度不仅带来对人和环境以及社会的伤害，而且在经济上也是不合理的。但追求极高的安全度，在经济上也是不合理的，因为此时的安全成本可能达到负担不起的水准上。

　　依据抽样调查安全生产基本数据的研究表明，我国在20世纪90年代的安全生产贡献率大约是3%。而实际不同行业由于危险性及安全生产作用的不同，其经济的贡献也不一样，高危险行业则高达7%。在安全经济学上，预防性的“投入产出比”高于事故整改的“产出比”，即1元事前预防=5元事后投资，这一安全经济的基本定量规律是指导安全经济活动的重要基础。在工业实践中，还可以得到一个安全效益的“金字塔法则”，即设计时考虑1分的安全性，相当于加工和制造时的10分安全效果。

　　3、行为安全理论

　　根据国外的专家对事故的统计表明，事故中98%的原因是人为的，而只有2%的事故是自然的，即人的不正常行为，导致了事故的后果。如果人们在生产中能够按照理性进行工作，排除利益和其他外界环境的干扰，人为的不利因素将会在事故中不复存在，生产安全就成为了现实。安全监管监察部门若能把握职工及管理人员决策过程中的认知行为及其原因的话，无疑是有利于采取主动的预防措施，从而提高预防的效果。行为安全理论正是据此产生，它是生产安全实践发展的结果，是现代安全科学和心理学、决策科学相结合而产生的一种交叉性、边缘性的新兴理论。它从心理学的角度来研究行为主体的认识行为和决策过程，并以这种对决策心理研究的成果为依据去探讨人们行为的微观过程，从而能很好的解释安全事故的原因所在。

　　从生产事故统计可知，绝大多数的事故是人为造成的，而只有少量的事故是自然事故，所以安全的监督监察应加大对从业人员的行为进行监察，通过法律法规制定严格的约束人们行为的条款，规范人们的行为，使人们行为理性化操作。建立安全教育培训体系，加大对从业人员的培训和教育提高从业人员的素质，则是保障安全生产的重要措施之一。

　　4、事故致因理论

　　美国20世纪50年代统计，在75000件伤亡事故中，天灾占2%，即98%的可以预防的。在可以防止的全部事故中，从人的系列分析，由于人为的不安全行为造成的全部事故占88%，与不安全行为无关的占12%;从物的系列分析，属于机械不安全状态和物质危害所造成的事故占78%。日本1969年制造业歇工八天以上的事故中，因人不安全行为产生的占86%;因机械物质不安全状态产生的占14%。日本1997年使制造工业歇工四天以上的104638件事故统计表明，从人的系列分析，属于不安全行为的为98910件，占94.5%;不属于不安全行为的占5.5%;从物的不安全状态分析，由于物的不安全状态而发生的事故为87317件，占83.5%，不属于不安全状态的占16.5%。在人的连锁系列中，不安全行为是基于生理、心理和动作几个方面而产生的;后者又取决于遗传、社会环境。人有行动自由性生产劳动易受环境条件所造成心理上的影响，因而易于发生误动作。人同机器相比，因易于自由行动，故其可靠性差。但是，正因为人有行动自由性，才能使人具有积极研究安全生产手段的特有功能。

　　生产现场包含着来自人和物两方面的多种隐患，为确保安全作业，就必须分析和查清隐患，并加以消除，将事故消灭在发生之前，做到预防为主。在多数情况下，由于企业管理不善，使工人缺乏教育和训练或者机械设备缺乏维护、检修以及安全装置不完备，导致了人的不安全行为或物的不安全状态。人的不安全行为和物的不安全状态的产生和发展，是受多重因素作用的结果，同时人与物两因素又互为因果。如有时设备的不安全状态导致人的不安全行为，而人的不安全行为又促进设备出现不安全状态。但从构成伤亡事故的人与物两方面来看，人的失误占绝对的地位，即使某类伤亡事故完全来自于机械或物质的危害，但机械还是由人设计和操纵的，物也是由人支配的。从设计开始，经过现场的种种加工程序，直到使用的整个过程中，各阶段都可能产生不安全状态。事故发生的原因有:设计上的缺陷:设计中产生的事故隐患;制造上的缺陷:包括使用材料的缺陷及加工方法、工艺和技能上的缺陷;维修、保养和使用上的缺陷:机械系统随着时间的延续，产生磨损、耗伤、腐蚀等故障，致使发生事故的可能性增高;使用时超过机械的定额负荷，操作技术不熟练以及缺乏安全作业的技巧等都能导致不安全状态，增长了机械伤人的可能性。人和物轨迹相交的时间和地点，就是发生伤亡事故的“时空”。若排除了机械设备或处理危险物质过程中的人的隐患，消除了人的疏忽，则两个连锁系列进行的方向发生了转变，事故系列的连锁中断，两系列运动轨迹则不能相交，危险就不会出现，即可达到安全生产。从这一意义上说，构建人力资源保障体系，加强人的教育培训，提高人的素质，是消除和减少人的不安全行为的直接有效办法;建立安全装备保障体系，对危险和重要装备进行安全认证以及加强在用设备的管理，是消除物的不安全状态的有效措施。

　　由此可见，事故是多重原因决定的，任何特定事故都具有若干事件和情况联合存在或同时发生的特点。构成事故最基本因素有人、物、自然环境和社会环境，事故不是在真空之中，它总是与某种自然环境、劳动条件、社会因素以及各级管理机构等有关诸因素紧密相联系的。这些因素以及它们之间所有的复杂相互关系，都是值得认真研究的。

　　二、国外安全生产管理模式

　　鉴于安全生产在社会化大生产中的重要作用，国外发达国家经过几十年的努力，已普遍建立了较为完善的管理模式和科学的运行机制，并确实加大资金保障力度，对促进安全生产整体水平的提高发挥着重要作用。这主要体现在以下几个方面：

　　在安全生产法律法规方面，国外安全法规十分完备，具有很强实用性和可操作性，并根据实际情况的发展，适时对安全生产法律法规、标准规范进行及时修改、补充和完善，以正确调整各种关系。在20世纪年代和70年代期间，美国政府除了管理价格和企业标准外，国会通过了一系列法律保护安全、健康和环境，国家试图通过越来越严格的社会管制保护从业人员的健康和安全。

　　在政府监管方面，发达国家安全生产监督管理总体上具有立法和执法分开、依法设立机构、机构相对集中的特点。职业安全与职业健康统一由一个机构管理，事故调查处理机构集中由权威机构来承担。如美国，职业安全与健康监督管理由劳工部负责，劳工部设立职业安全与健康局和矿业安全与健康局，交通运输安全则由其他监察等机构负责，与道路交通有关的是警察局、交通局、车检所，他们都是独立的政府部门。国家运输安全委员会(NTSB-National Trans-Potation Safety Board)是1972年由国会成立的运输事故调查机构，不是政府的运输部门，每年预算由国会直接拨款，与政府部门没有资金上的任何关系，其总部设在华盛顿，核心部门是事故调查办公室和事故善后办公室，分别负责航空、铁路、公路、水运、管道等运输行业的事故调查以及事故善后工作。英国现行的健康与安全监管体制，是依据1974年颁布的《工业场所健康与安全法》建立起来的。英联邦健康与安全委员会(HSC)，是相对独立的机构，主席由政府任命，9位副主席分别由企业业主、工会和有关独立中介机构各3名代表组成。该委员会的宗旨是使从事危险工作的经营者负责保护工人和公众免受相关危害，其主要职能是健康与安全方面的立法及法律的修订工作、保护工人健康安全和保障工人福利、保护公众不受因工作导致的健康和安全方面的影响、监控易燃易爆等危险品的使用和储存安全、资助健康与安全方面的科研和培训，并提供相关服务。英国健康与安全委员会下设健康与安全执行局(HSE)，对危险性行业的职业健康与安全工作实行国家监察、垂直管理，是相对独立的健康与安全行政执法机构。

　　在政府财政支持方面，发达国家也普遍加大对安全生产保障的资金支持力度，使安全生产保障有足够的、长期的、稳定的财政资金投人，以保证安全生产作为公益性的工作予以支持。美国职业安全健康管理局(OSHA) 2001财政年度的经费为4.26亿美元，主要用于支持职业安全健康方面的各项工作。美国矿山安全健康监察局财政拨款大约2亿美元，其中一半左右用于矿山安全和健康技术保障。联邦政府向国家职业安全与健康研究院提供的资金支持也达到2.12亿美元。除此之外，美国的26个州还分别有自己的经费投人，如阿拉斯加州2000年度在职业安全方面的投人为262.2万美元，其中联邦政府投人131.1万美元。英国的职业安全健康工作主要由安全健康委员会(HSC)和安全健康执行局(HSE)负责管理，2001/2002年度，实际由HSE执行完成的经费为2.027亿英镑。澳大利亚每年投入大量资金进行安全科技工作，1985年煤炭科研经费为3710万美元，1995年增加到6140万美元，经费大部分来自国家财政拨款。日、韩、泰等国的安全科研机构都会从国家得到大量的财政资金支持。

　　在技术保障方面，国外普遍建立了较完备的安全技术保障体系，应用先进的现代信息传输系统，公布相关安全信息和技术支持内容，以促进各种新技术迅速在现场得到推广，加强了技术与实践的结合。美国安全技术科学研究研发工作由政府科研机构、企业研究与发展机构、高等院校和民间咨询机构四部分组成。较大的公司一般设有研究与发展部;高等院校按政府合同开展基础研究和技术开发。此外，还有一支重要的研究与开发力量，即各类民间科技咨询公司。以矿山安全技术支持体系为例，美国矿山安全技术支持体系以矿山安全与健康监察局(MSHA)匹兹堡安全健康技术中心、国家职业安全与健康研究所为主体，其它研究机构、高等院校和中介机构也为矿山安全生产提供技术支持。匹兹堡安全健康技术中心在围绕MSHA的职能范围，为日常安全监察、事故救灾处理和调查职能提供各种技术支持的同时，也注意为矿山日常安全生产管理提供技术支持。国家职业安全与健康研究院除获得联邦政府科研拨款外，还建立了全国职业安全与健康研究计划(NORA)，吸收了500家公司、机构和个人提供的资助和委托项目资金。

　　在装备保障方面，发达国家都建立了完善的设备安全认证体系。美国矿山设备材料安全认证由MSHA技术保障司下属认证中心负责。美国《联邦法典》“矿产资源”卷对认证标准、技术要求和认证申请程序有明确具体的规定;法国职业安全与卫生，实行双元制监察体制。劳动和社会保障部下设16个地区监察机构并建有16个测量实验室。法国矿山设备安全监察执行欧盟的《机械安全指令》(Directives98/37/EC )，并实行CE安全标志。除CE标志外，法国政府和欧盟其它成员国还要求对某些特别危险设备如木工机械、矿山设备、冲压机等机械设备的制造厂进行质量管理体系认证和产品型式安全认证。欧盟各成员国都认可了这类第三方认证机构;荷兰执行欧盟的《机器设备安全指令》，低风险设备或产品由制造商自己认证，高风险设备或产品由授权的认证机构认证。法律要求强制性认证的机器设备或产品，必须由就业与社会事务部指定的机构进行检测和认证。

　　在信息保障方面，在发达的市场经济国家，信息已成为最重要的一种资源，是生产力、竞争力和经济增长的关键因素。信息还是政府决策和管理的基础，在市场经济条件下尤其重要。发达国家采用Internet网作为技术平台进行技术交流，优点突出，充分利用现代网络信息技术的研究成果，消除了传统技术交流方式的欠缺之处。美国矿山安全与健康监察局(MSHA)设置了项目评估与信息资源司，对相应的信息给以管理。矿山安全与健康监察局共有2000多名安全监察人员，主要通过信息网络对全国2000多个煤矿的安全监察执法进行管理;通过跨地区分支机构和地区办事处采集第一时间的事故隐患，采取强有力的行政执法措施，减少和避免事故发生。对灾害事故救护也大量采用现代通讯、信息网络、数据库、视频等技术，大大提高了救护效率。MSHA认证中心将所有被认证的产品用文件方式通过Internet网公布，读者可以任意下载。

　　在安全技术培训体系方面，国外发达国家十分重视职工的安全技术培训工作，不仅在法律法规方面有明确、具体的要求，建立有较完备的安全培训机构，也确实重视和加强安全技术培训的监督管理，使其为安全生产发挥应有的重要作用。如美国就建立了完善的管理体系、培训体系和制约保障机制。美国安全与健康监察局负责技术培训的部门是教育、政策与发展司，其主要职能是贯彻执行为促进全国安全和健康而制订的安全与健康教育及培训方案，并实施州拨款计划，每年培训经费大约1000万美元。美国安全与健康监察局还充分利用Internet建立远程安全培训体系，充分利用MSHA的安全培训环境，提高安全技术培训的时效性。为了保证从业人员必备的安全素质，国外对从业人员安全资格都有明确的要求和法定的认证程序。在英国，成为一名正式矿工前后要用3年左右的时间，经过地面培训知识、井下知识培训、生产实习和实际操作等多个环节，并必须取得采矿合格证书。在德国，矿长必须由现职工程师提拔，26岁以上，持有采矿毕业证书和国家高级采矿学位证书，通过采矿资格审查委员会采矿法的考试和采矿工程师学会准会员考试部门的考试。技术工人必须为正式职工，再经过3年的学习培训，考试合格取得技工证书。

　　在安全生产宣传教育方面，国外发达国家均十分重视安全生产的宣传教育，充分利用各种传媒，采用各种手段开展安全生产宣传教育。在美国，一些安全教育资源(影视片、资料、书籍等)免费提供。随着信息技术、网络技术的不断发展，国外已开始大量利用网络进行安全宣传教育和远程安全技术培训。国外职工的安全意识和自我保护能力普遍很强，是国外长期重视和加强安全生产宣传教育的结果。

　　在事故应急救援方面，体系非常完整。在工业发达国家，应急救援工作已经成为整个国家危机处理的一个相当重要的组成部分。尤其是进入20世纪90年代以后，一些工业发达国家把应急救援工作作为维护社会稳定、保障经济发展、提高人民生活质量的重要工作内容。事故应急救援已成为维持国家管理正常运行的重要支撑体系之一。例如，美国、日本和欧盟的一些国家都已经建立了运行良好的应急救援管理体制，包括应急救援法规、管理机构、指挥系统、应急队伍、资源保障和公民知情权等，形成了比较完善的应急救援系统，并且逐渐向建立标准化应急管理体系(SEMS)方向发展，使整个应急管理工作更加科学、规范和高效。国外对各类事故事件的应急救援高度重视。根据国家对应急管理的集中程度，各国应急体制基本分为三种类型:第一、高度集中管理。主要体现在国家层面上的高度集中，成立了专门负责规划、协调应急工作的政府部门，代表性的国家有美国和俄罗斯;第二、相对集中，分类统一。国家设有专门的常设机构，负责自然灾害、事故灾难、公共卫生和社会安全等领域，但不同部门的重大突发事件应急管理工作分属各部门进行管理，代表性的国家有日本等;第三、地方、部门分散管理。国家层面没有专门的常设机构，应急管理以地方政府或国家部门为主，各地方、各部门按照明确的相关法律、法规、预案等要求维系应急机制的通畅。一些法律健全的小国多采用这种方式，如瑞士等。应该说，发达国家的安全生产管理经过了一百多年的发展，已经取得了很大的成就并日趋成熟，这些先进的安全生产管理理念和模式十分值得我们借鉴和学习。